Комплаенс
Операционная философия, ориентированная на соответствие нормативным требованиям, встроена в каждый уровень нашей инфраструктуры. Мы создаём системы, которые предвосхищают и учитывают изменяющиеся регуляторные ожидания.
Приоритет соответствия
В Aurum Ledger комплаенс — это не подразделение и не второстепенная задача. Это принцип проектирования, определяющий архитектуру каждой системы, каждый процесс и каждое решение. Мы строим с пониманием того, что инфраструктура институционального уровня должна соответствовать высочайшим стандартам регуляторного контроля, и что готовность к соответствию создаёт устойчивое конкурентное преимущество для наших партнёров и всей экосистемы.
Ключевые принципы
Фундаментальные возможности комплаенса, встроенные во всю нашу инфраструктуру.
Готовность KYC/KYB
Инфраструктура, разработанная для поддержки комплексных процедур верификации «Знай своего клиента» и «Знай свой бизнес» при институциональном онбординге.
Процедуры AML
Мониторинг транзакций, выявление паттернов и возможности отчётности, разработанные для поддержки обязательств по противодействию отмыванию денежных средств.
Санкционный скрининг
Автоматизированные возможности проверки по глобальным санкционным спискам с настраиваемыми процедурами эскалации и ревизии.
Комплексная проверка контрагентов
Структурированные процессы комплексной проверки для оценки и постоянного мониторинга всех отношений с контрагентами.
Дисциплина ведения записей
Комплексное неизменяемое ведение записей по всем транзакциям, коммуникациям и операционным решениям для готовности к аудиту.
Операционные согласования
Многоуровневые процедуры согласования, обеспечивающие надлежащий контроль и авторизацию для чувствительных операций и изменений политик.
Управление и контроль
Структурированная система корпоративного управления, обеспечивающая надлежащий контроль на каждом этапе операций.
Ролевые согласования
Определённые иерархии согласования, обеспечивающие авторизацию соответствующих действий соответствующими лицами.
Ревизия транзакций
Систематические процессы ревизии для транзакций, соответствующих определённым пороговым значениям или критериям риска.
Проверяемость
Полные аудиторские следы, обеспечивающие независимую верификацию всей операционной деятельности.
Казначейский контроль
Выделенный казначейский контроль с разделением обязанностей и независимой сверкой.
Эскалация рисков
Чёткие каналы эскалации для выявленных рисков с определёнными процедурами реагирования.
Юрисдикционное примечание
Aurum Ledger зарегистрирована в Гонконге и осуществляет оценку своей деятельности с учётом применимых правовых и регуляторных требований в каждой юрисдикции, где она ведёт деятельность или предоставляет услуги. Мы привлекаем квалифицированных юридических консультантов и специалистов по комплаенсу для обеспечения соответствия нашей инфраструктуры и процессов применимым требованиям. Этот подход, ориентированный на соответствие, является фундаментом нашей операционной философии и отражает наше стремление к ответственной деятельности в условиях развивающегося регуляторного ландшафта цифровых активов.
Данная информация предоставлена исключительно в информационных целях и не является юридической консультацией. Требования комплаенса и регуляторные нормы различаются в зависимости от юрисдикции и могут изменяться.
Раскрытие рисков
Мы убеждены в необходимости прозрачной коммуникации о рисках, связанных с операциями с цифровыми активами.
Риски цифровых активов
Цифровые активы подвержены технологическим рискам, включая уязвимости смарт-контрактов, перебои в работе сети и изменение технических стандартов.
Ценовая волатильность
Цены на драгоценные металлы и стоимость цифровых активов могут подвергаться значительной волатильности, которая может повлиять на стоимость активов.
Кастодиальный и контрагентский риск
Риски, связанные с кастодиальными договорённостями с третьими сторонами, платёжеспособностью контрагентов и операционными зависимостями.
Юрисдикционная доступность
Регуляторные режимы для цифровых активов различаются в зависимости от юрисдикции и могут изменяться, потенциально влияя на доступность услуг.
Узнайте больше о нашем подходе
Мы привержены созданию инфраструктуры, отвечающей высочайшим стандартам осведомлённости о комплаенсе и операционной целостности.